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　　央广网北京1月6日消息（记者 樊瑞）近日，江西证监局发布两纸罚单，直指国新证券股份有限公司（原华融证券）的两起合规违规行为——营业部员工无证开展证券投资顾问服务、分公司总经理违规推荐未注册人员。相关责任人分别被采取监管谈话、出具警示函措施，违规记录同步记入证券期货市场诚信档案。

　　处罚决定显示，王华鑫在国新证券南昌绿茵路证券营业部任职期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务，私下接受客户委托从事证券基金投资。

　　上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第五项的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的相关规定，江西证监局对他采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求他应携带有效身份证件于2026年1月6日10时到江西证监局接受监管谈话。

　　另一则处罚决定显示，楼健在担任国新证券江西分公司总经理期间，推荐未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员开展证券投资顾问服务。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号）第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对楼健采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受央广财经记者采访时表示，此次采取的监管谈话、出具警示函并记入证券期货市场诚信档案的处罚，是一套“组合拳”，其影响远不止于即时惩戒，这是一套市场化的“声誉约束”机制。证券期货市场诚信档案是行业“信用身份证”， 记录一旦进入诚信档案，便成为伴随其职业生涯的永久性标签。

　　田利辉还指出，监管实践表明，此类记录往往直接导致从业者退出行业，同业招聘自动排除。1月6日，央广财经在中证协官网从业人员基本信息公示中已查询不到王华鑫和楼健的从业信息，二人已离开证券行业。

　　合规成本的刚性化，迫使从业者从“侥幸心理”转向“敬畏规则”，这是资本市场治理现代化的必然要求。

　　田利辉进一步分析，江西证监局的处罚给券商敲响三重警钟：其一，合规必须“全链条”，从员工到总经理，责任穿透式追责，不能再“只罚一线、不究管理层”；其二，合规要“前置化”，不能等违规发生才补救，资质审核、协议管理等环节必须嵌入业务流程；其三，新型业务如直播投顾暴露新风险，券商需建立互联网营销合规机制。若券商仍视合规为“成本负担”，将陷入“罚单+人才流失+声誉崩塌”的恶性循环。这一事件是资本市场从严监管的缩影。

　　监管机构对资本市场“严监管”主旋律贯穿2025年全年。根据企业预警通《2025年券商监管处罚年报》统计，2025年全年，央行、证监会、证券交易所、行业协会及派出机构针对券商及从业人员累计开出罚单388张，罚没金额2.08亿元，共计有94家券商受罚。从处罚情况来看，监管机构严格落实“双罚制”依法追究相关违法机构和个人的责任，处罚类型涵盖出具警示函、责令改正、罚款等。

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